Winmate verfügt über ein Prüfungsbüro direkt unter dem Vorstand, und die Ernennung und Abberufung des Prüfungsleiters wird vom Vorstand genehmigt. Die interne Revision unterstützt vor allem alle Einheiten dabei, den Betriebsprozess zu verbessern, die Effizienz zu steigern und mit dem Abteilungsbetrieb zu kommunizieren, um die Verbesserung der betrieblichen Wirkung und Effizienz des Unternehmens zu fördern.
Interne Revisionspflicht
Die Aufgabe des Revisionsbüros besteht hauptsächlich darin, den Vorstand und die Geschäftsleitung dabei zu unterstützen, die Vollständigkeit unabhängig und objektiv zu bewerten, das interne Kontrollsystem umzusetzen und rechtzeitig Verbesserungsvorschläge zu unterbreiten, um ein kontinuierliches und wirksames internes Kontrollsystem sicherzustellen Steuerungssystem.
| Job Duty (JD) |
Implementierungsanforderungen |
- Überprüfen und bewerten Sie die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems.
- Messen Sie die Effektivität und Effizienz von Abläufen und machen Sie zeitnah Verbesserungsvorschläge.
- Gewährleistung der kontinuierlichen und effektiven Umsetzung des internen Kontrollsystems des Unternehmens.
- Einhaltung relevanter Gesetze und Vorschriften.
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- Planen Sie einen jährlichen Auditplan, um die Wirksamkeit und Einhaltung verschiedener Abläufe und Verfahren zu überprüfen.
- Ich erstelle Auditberichte, mache Verbesserungsvorschläge und verfolge regelmäßig den Verbesserungsstatus.
- Überwachen und fordern Sie die Überarbeitung und Einhaltung relevanter interner Kontrollsysteme gemäß den Änderungen der Gesetze und Vorschriften.
- Nehmen Sie am Vorstand teil und berichten Sie über die Durchführung der Prüfungsvorgänge.
- Kommunizieren Sie interne Kontrolle und interne Revision mit unabhängigen Direktoren und Vorgesetzten.
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Risikobewertung ist die Grundlage und Risikokontrolle ist das Ziel
Winmate verfügt über eigene Abteilungen, die für die Verwaltung des Unternehmensbetriebs, der Finanzen, der Produktion, des Geschäfts, der Beschaffung, der Information, der Sicherheit und Gesundheit sowie der Umwelt verantwortlich sind, und verfügt über ein internes Kontrollsystem, das befolgt werden muss. Basierend auf den Ergebnissen der Risikobewertung erstellt die Revisionsstelle einen jährlichen Revisionsplan und führt interne Kontrollkontrollen durch. Im Rahmen des Auditprozesses identifiziert es Verbesserungsmöglichkeiten im operativen Betrieb, schlägt Verbesserungsvorschläge vor und verfolgt regelmäßig die Verbesserungssituation, sodass betriebliche Risiken identifiziert und kontrolliert werden können.
Das Management legt großen Wert auf und unterstützt die Corporate Governance, die für Winmate ein wichtiger Erfolgsschlüssel ist, um die Corporate Governance-Leistung kontinuierlich zu verbessern und den effektiven Betrieb des internen Kontroll- und internen Revisionssystems umzusetzen. Bis Ende 2023 hat Winmate keine relevanten Vorschriften des internen Kontrollsystems verletzt, und den Mitarbeitern sind keine Beschwerden aufgrund von Verletzungen der Privatsphäre der Kunden und dem Verlust von Kundeninformationen eingegangen. Wenn solche Vorfälle jedoch Gegenstand von Beschwerden sind, werden diejenigen, die durch interne Untersuchungen überprüft werden, gemäß dem Gesetz und den gesetzlichen Rechten der Kunden geschützt. Winmate hält sich an den Grundsatz der richtigen und fairen Offenlegung und stellt regelmäßig Informationen zu Betrieb, Finanzen und Vorstand auf der Website des Unternehmens und im öffentlichen Informationsobservatorium der Börse bereit.
